Danh mục Q3 của Citigroup: Nvidia (NVDA.US) vẫn là cổ phiếu nắm giữ lớn nhất; mở rộng song song quyền chọn chỉ số và cổ phiếu công nghệ
Theo tiết lộ từ Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Citi Group (C.US) đã nộp báo cáo nắm giữ cổ phiếu quý 3 (13F) cho đến ngày 30 tháng 9 năm 2026 vào ngày 4 tháng 11 năm 2026.
Theo ứng dụng tài chính Thông Minh Vietnam, dựa trên thông tin tiết lộ của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Citigroup (C.US) đã nộp báo cáo vị thế quý 3 (13F) cho kỳ kết thúc ngày 30 tháng 9 năm 2026 vào ngày 4 tháng 11 năm 2026. Dữ liệu thống kê cho thấy, tổng giá trị thị trường danh mục đầu tư quý 3 của Citigroup đạt 308 tỷ USD, trong khi quý trước là 303 tỷ USD. Trong danh mục đầu tư quý 3, Citigroup đã bổ sung 778 mã cổ phiếu mới, tăng vị thế ở 2.098 mã cổ phiếu. Đồng thời, Citigroup đã giảm vị thế ở 2.782 mã cổ phiếu và bán hết 473 mã cổ phiếu. Trong đó, 10 mã cổ phiếu hàng đầu chiếm 21% tổng giá trị thị trường.
Năm vị thế lớn nhất: Nvidia đứng đầu, 5/10 vị trí là quyền chọn
Nvidia (NVDA.US)—ông lớn chip AI—đứng đầu với khoảng 53,42 triệu cổ phiếu, giá trị vị thế khoảng 12,201 tỷ USD, chiếm 3,96% danh mục đầu tư; số lượng cổ phiếu giảm 12,85% so với quý trước; tỷ lệ chiếm danh mục giảm từ 4,05% xuống còn 3,96%.
Quyền chọn bán (put) của iShares Russell 2000 ETF (IWM.US, PUT) đứng thứ hai, vị thế khoảng 29,24 triệu chứng quyền, giá trị khoảng 8,124 tỷ USD, chiếm 2,64% danh mục, số lượng tăng 52,34% so với quý trước.
Apple (AAPL.US)—ông lớn tiêu dùng điện tử—đứng thứ ba với khoảng 23,56 triệu cổ phiếu, giá trị vị thế khoảng 7,846 tỷ USD, chiếm 2,54% danh mục đầu tư; số lượng cổ phiếu giảm 6,85% so với quý trước; mặc dù số lượng giảm, tỷ trọng danh mục tăng từ 2,42% lên 2,54%, phản ánh sự biến động do giá cổ phiếu và tổng giá trị danh mục cùng tác động.
Microsoft (MSFT.US)—ông lớn phần mềm và điện toán đám mây—đứng thứ tư, với khoảng 14,92 triệu cổ phiếu, giá trị vị thế khoảng 7,651 tỷ USD, chiếm 2,48%; số lượng cổ phiếu giảm 21,70% so với quý trước; mặc dù số lượng giảm 21,70%, tỷ trọng danh mục tăng từ 2,35% lên 2,48%, cũng cho thấy tác động từ giá cổ phiếu và tổng giá trị danh mục đầu tư.
Quyền chọn bán của Nasdaq 100 ETF (QQQ.US, PUI) đứng thứ năm, giá trị báo cáo khoảng 7,146 tỷ USD, chiếm 2,32% danh mục, quý trước là 1,70%; số lượng chứng quyền tăng 38,58% so với quý trước.
Các vị thế lớn từ thứ sáu tới mười gồm: quyền chọn mua (call) của QQQ (giá trị báo cáo khoảng 5,149 tỷ USD, chiếm 1,67%), Amazon (AMZN.US)—ông lớn thương mại điện tử và điện toán đám mây (khoảng 4,349 tỷ USD, chiếm 1,41%), quyền chọn bán của Nvidia (khoảng 4,168 tỷ USD, chiếm 1,35%), cổ phiếu hạng A của Alphabet—công ty mẹ của Google (GOOGL.US) (khoảng 4,143 tỷ USD, chiếm 1,34%). Quyền chọn bán của Apple đứng thứ mười với giá trị báo cáo khoảng 3,952 tỷ USD, chiếm 1,28%.
Phân bố ngành: Chủ yếu công nghệ thông tin, ETF và quyền chọn chiếm nhiều vị trí
Về cấu trúc danh mục, Citigroup nắm giữ trực tiếp chủ yếu là cổ phiếu thuộc lĩnh vực công nghệ thông tin. Ngoài Nvidia, Apple và Microsoft, các ông lớn như Micron Technology (MU.US)—nhà sản xuất chip nhớ, Broadcom (AVGO.US)—công ty bán dẫn và phần mềm hạ tầng, AMD (AMD.US)—công ty thiết kế chip, Applied Materials (AMAT.US) và KLA (KLAC.US)—nhà sản xuất thiết bị bán dẫn đều thuộc top 20 vị thế hàng đầu.
Nhóm nền tảng internet gồm Amazon, Alphabet và Meta Platforms (META.US)—ông lớn mạng xã hội; Tesla (TSLA.US)—nhà sản xuất xe điện—đứng thứ 14. Ngoài ra, danh mục còn sở hữu nhiều ETF và quyền chọn thuộc các chỉ số và ngành lớn. Ngoài IWM và QQQ còn có S&P 500 ETF (VOO.US), SPDR S&P Biotech ETF (XBI.US), iBoxx High Yield Bond ETF (HYG.US). VanEck Semiconductor ETF (SMH.US), iShares Semiconductor ETF (SOXX.US) và SPDR Gold ETF (GLD.US) cũng góp mặt.
Cổ phiếu và ETF chuỗi sản xuất bán dẫn chiếm nhiều vị trí, là hướng tập trung nhất của phần trực tiếp sở hữu trong danh mục.
Bảng quyền chọn: Quyền chọn bán chiếm 22,77% danh mục, chỉ số và cổ phiếu công nghệ mở rộng cả hai chiều
Quyền chọn là cấu trúc nổi bật nhất trong danh mục báo cáo mùa này. Tính đến cuối quý 3, Citigroup báo cáo có tổng cộng 533 vị thế quyền chọn bán, tổng giá trị khoảng 70,177 tỷ USD, chiếm 22,77% danh mục; quyền chọn mua tổng cộng 591 vị thế, tổng giá trị 29,016 tỷ USD, chiếm 9,41% danh mục đầu tư.
Quyền chọn bán của các chỉ số và cổ phiếu công nghệ lớn là thành phần chủ chốt: quyền chọn bán IWM có giá trị báo cáo khoảng 8,124 tỷ USD, QQQ khoảng 7,146 tỷ USD, Nvidia khoảng 4,168 tỷ USD, Apple khoảng 3,952 tỷ USD, Microsoft khoảng 2,866 tỷ USD, Meta khoảng 2,278 tỷ USD, Tesla khoảng 2,188 tỷ USD, quyền chọn bán iBoxx High Yield Bond ETF khoảng 2,127 tỷ USD.
Về xu hướng thay đổi, nhiều loại quyền chọn bán và mua đều tăng mạnh trong quý: quyền chọn bán và mua của Meta tăng lần lượt 107,53% và 245,82%; quyền chọn bán ETF tài chính (XLF.US) tăng 121,83%; quyền chọn mua ETF trái phiếu kho bạc Mỹ 20 năm (TLT.US) tăng khoảng 388%; quyền chọn bán Applied Materials tăng lên khoảng 349 triệu USD.
Một số vị thế quyền chọn rõ ràng bị thu hẹp: quyền chọn bán VanEck Semiconductor ETF giảm 89,36%; quyền chọn bán của Micron giảm 50,67%; quyền chọn mua GLD giảm 91,04%; quyền chọn mua Apple và Microsoft giảm lần lượt 74,31% và 54,51%.
Cổ phiếu thường, quyền chọn bán và quyền chọn mua của IWM và QQQ cùng tồn tại trong danh mục, và cả hai loại quyền chọn đều tăng mạnh trong quý. Cấu trúc này có thể nhằm phòng hộ hoặc giao dịch biến động, song không thể xác định chiến lược cụ thể từ báo cáo 13F.
13F chỉ tiết lộ các vị thế phù hợp yêu cầu báo cáo, không tiết lộ các vị thế bán khống cổ phiếu và quyền chọn; giá trị và số lượng của quyền chọn phải xác nhận theo quy định báo cáo hiện hành của SEC, không được diễn giải trực tiếp thành phí mua quyền hoặc giá trị danh nghĩa của tài sản cơ sở nếu chưa xác minh. 13F cũng không tiết lộ giá thực hiện quyền chọn, ngày hết hạn và quá trình giao dịch nội bộ trong quý, nên phân tích chỉ mang tính mô tả các vị thế tại thời điểm báo cáo, không thể phục dựng chiến lược hoàn chỉnh hoặc xác nhận ý định giao dịch của tổ chức.
Về thay đổi tỷ lệ sở hữu, năm vị thế mua lớn nhất của Citigroup là: quyền chọn mua QQQ, quyền chọn bán IWM, quyền chọn bán QQQ, quyền chọn bán Meta và quyền chọn mua IWM, cả năm đều là quyền chọn.
Năm vị thế bán lớn nhất là: Micron Technology (MU.US), quyền chọn bán VanEck Semiconductor ETF, quyền chọn bán Micron, quyền chọn mua GLD và Applied Materials (AMAT.US).
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Mọi thông tin trong bài viết đều thể hiện quan điểm của tác giả và không liên quan đến nền tảng. Bài viết này không nhằm mục đích tham khảo để đưa ra quyết định đầu tư.
Bạn cũng có thể thích
Báo cáo tài chính Nvidia, IPO nghìn tỷ của Anthropic liên tiếp xuất hiện! Thử thách lớn hơn cho giao dịch AI sẽ diễn ra vào tuần tới
Dư chấn sau khi Huang Renxun từ chức vẫn chưa lắng xuống, tuần tới lĩnh vực AI sẽ đối mặt với "hai kỳ thi lớn": báo cáo tài chính đầu tiên của Nvidia trong "kỷ nguyên hậu Huang", "nếu kết quả kinh doanh không đạt kỳ vọng, mức độ trừng phạt từ thị trường sẽ bị khuếch đại"; còn Anthropic với đợt IPO đình đám đạt định giá nghìn tỷ. Hai ẩn số lớn liên tiếp gõ cửa, sẽ quyết định trực tiếp niềm tin của vốn quốc tế vào AI có được duy trì hay không.
Triển vọng thị trường chứng khoán toàn cầu của Goldman Sachs: Chi tiêu vốn AI sẽ đạt đỉnh vào năm tới, tăng trưởng lợi nhuận "giảm tốc mạnh", các ông lớn lĩnh vực đám mây trở thành "tài sản phòng thủ"
Chiến lược cổ phiếu toàn cầu năm 2027 của Goldman Sachs chỉ ra rằng làn sóng đầu tư AI đang dần đạt đỉnh, tốc độ tăng trưởng lợi nhuận toàn cầu sẽ chậm lại đáng kể. Tăng trưởng lợi nhuận của S&P 500 dự kiến giảm từ 36% xuống còn 11%, áp lực khấu hao dần hiện rõ. Tuy nhiên, định giá của các ông lớn cloud đã điều chỉnh xuống còn 19,7 lần PE dự phóng, thấp hơn nhóm hàng tiêu dùng thiết yếu, được coi là tài sản "tương đối phòng thủ". Goldman Sachs dự đoán mục tiêu S&P 500 là 8.700 điểm, khuyến nghị phân bổ vượt trội vào Mỹ và Nhật Bản, phân bổ thấp vào châu Âu.
Nắm giữ cổ phiếu Nvidia trị giá 135 tỷ USD, Jensen Huang có bán ra để thu lợi nhuận không?
Sau khi Huang Renxun rời chức, lượng cổ phần Nvidia ông sở hữu khoảng 812 triệu cổ phiếu, trị giá 135 tỷ USD trở thành "áp lực lớn" đối với giá cổ phiếu. Việc ông có thể bán ra chịu sự ràng buộc kép bởi pháp luật và thị trường: chỉ được bán hợp pháp sau khi thông tin tiêu cực chưa được công khai được tiết lộ, và lượng cổ phiếu này tương đương khối lượng giao dịch toàn thị trường trong sáu ngày, vì vậy việc bán ra quy mô lớn cần kéo dài vài tháng.
Liệu xu hướng thị trường Giáng Sinh truyền thống còn xảy ra với thị trường chứng khoán Mỹ năm nay không?
Sau khi thị trường chứng khoán Mỹ cùng lúc phục hồi cả về mặt kỹ thuật và vị thế, Goldman Sachs, Morgan Stanley và JPMorgan lần lượt phát đi tín hiệu phục hồi cuối năm. Vị thế nắm giữ đã được thanh lý ở mức cực hạn, định giá quay về mức trung bình và yếu tố mùa vụ cùng nhau tạo thành điều kiện short squeeze. Tuy nhiên, lạm phát giá nhập khẩu của ngành sản xuất toàn cầu hàng năm khoảng 24%, đã vượt qua đỉnh điểm của đại dịch, hóa đơn lạm phát sẽ tập trung đáo hạn vào quý đầu tiên năm sau. Goldman Sachs cảnh báo, nếu bữa tiệc cuối năm được thực hiện, đà tăng trong tương lai sẽ bị vay mượn trước.
Giá tiền điện tử
Thêm
